公募基金行业高管变动加剧 前海联合基金人事频变

今年4月,前海联合基金首位总经理王晓耕因个人原因离职,由总经理助理张永任代任。截至4月20日,该公司旗下有前海联合科技先锋A/C、前海联合润丰A/C等11只权益类产品年内收益率告负。

今年以来,公募基金行业高管变动加剧。近期,新疆前海联合基金管理有限公司(下称前海联合基金)先有总经理离开,后有董事变更。

4月20日,前海联合基金发布董事变更公告称,该公司的董事在最近12个月内有4名董事变更,变更比例超过50%。仅从今年来看,公告显示,经该公司股东会2021年第一次临时会议审议通过,孙学致不再担任公司第二届董事会独立董事,段军山担任第二届董事会独立董事;经股东会2021年第二次临时会议审议通过,王晓耕因辞去公司总经理职务,辞去第二届董事会董事职务。

而在三天前,前海联合基金发布高级管理人员变更公告称,总经理王晓耕因个人原因于4月15日离职,由总经理助理张永任代行总经理职责。更为重要的是,王晓耕曾是该公司筹备组负责人,也是该公司离任的首位总经理。

除了频频见诸公告的人事变动,前海联合基金旗下权益基金规模、业绩疲软等情况也不容忽视。Wind数据显示,截至去年四季度末,前海联合基金管理规模为496.27亿元,旗下权益类基金、固收类基金规模分别为45.1亿元、451.16亿元,占比分别为9.09%、90.91%。

Wind数据显示,截至4月20日,前海联合基金旗下有前海联合科技先锋A/C、前海联合润丰A/C、前海联合泳隆A/C等13只基金年内收益率告负(各类份额分开计算,其中前海联合添鑫3个月定开A/C年内收益率截至4月16日),其中权益类基金、混合债券型二级基金分别有11只、2只。

就总经理继任者、产品业绩等问题,《投资时报》向前海联合基金发送沟通函,不过截至发稿未收到回复。

人事变动频繁

正所谓铁打的营盘流水的高管,公募基金行业高管更迭屡见不鲜。

4月20日,前海联合基金发布董事变更公告,该公司的董事在最近12个月内有4名董事变更,变更比例超过50%。

公告内容显示,根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关规定,经该公司股东会2021年第1次临时会议审议通过,孙学致不再担任公司第二届董事会独立董事,段军山担任第二届董事会独立董事;经股东会2021年第2次临时会议审议通过,王晓耕因辞去公司总经理职务,辞去第二届董事会董事职务。

此前,经该公司股东会2020年第二次临时会议审议通过,邓清泉不再担任第二届董事会董事,乔宗利担任第二届董事会董事;经股东会2020年第三次临时会议审议通过,冯梅不再担任第二届董事会独立董事,夏正林担任公司第二届董事会独立董事。

事实上,前海联合基金人事变动并不仅于此。4月17日,该公司发布高级管理人员变更公告称,因个人原因总经理王晓耕自4月15日离任。自王晓耕离任后,总经理职位由该公司总经理助理张永任代任。

公开资料显示,王晓耕为硕士研究生,曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社,2009年1月起担任五矿证券有限责任公司副总经理。2015年1月任该公司筹备组负责人,公司成立以来一直出任公司总经理、董事。

据了解,张永任2015年6月至2019年4月和2012年7月至2014年7月就职于前海人寿资产管理中心,历任投资经理助理、投资经理;2014年7月至2015年6月就职于四川金融资产交易所,任互联网金融部总经理;2010年3月至2012年6月任华西证券研究所行业研究员,现任该公司总经理助理。

《投资时报》研究员梳理Wind数据注意到,截至4月20日,2021年以来共有56家基金公司的92位高管发生变更。其中,董事长、总经理、副总经理变更人数分别为18位、27位、35位。

多只基金年内业绩欠佳

公开资料显示,前海联合基金成立于2015年8月,股东分别为深圳市钜盛华股份有限公司、深圳粤商物流有限公司、深圳市深粤控股股份有限公司、凯信恒有限公司,持股比例分别为30%、25%、25%、20%。自成立之初,该公司便贴上了“宝能系”标签。

Wind数据显示,去年前海联合基金的管理规模整体攀升,从年初的378.36亿元上升至年末的496.27亿元。其中,规模贡献最大的就是货币基金和债券型基金,前者规模从2020年初的72.53亿元升至去年末的103.48亿元,后者规模则从286.23亿元增至347.69亿元。

《投资时报》研究员注意到,前海联合基金2020年规模激增新成立的基金也有所贡献。据统计,该公司去年全年先后成立了前海联合泳嘉A/C、前海联合添泽A/C、前海联合价值优选A/C、前海联合泓旭定开债、前海联合泰瑞纯债A/C、前海联合淳丰87个月定开债A/C等7只基金(各类份额合并计算,下同),截至去年四季度末,上述7只基金规模合计为103.23亿元。

今年以来,前海联合基金也有新品面世。4月21日,该公司发布《新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金基金合同生效公告》(下称新疆前海联合添瑞一年持有)。公告显示,新疆前海联合添瑞一年持有于4月20日成立,首募规模为2.2亿元,募集有效认购总户数为6360户。其中,募集期间基金管理人的从业人员认购基金份额有7654.05份,占基金总份额比例为0.0035%。

其实,新疆前海联合添瑞一年持有成立过程曾两次延长募集期。3月18日,该基金发布公告称,该基金已于2月22日开始募集,原定认购截止日为2021年3月19日。为充分满足投资者的投资需要,根据相关规定,该基金募集期延长至2021年3月30日。

不过,3月30日,前海联合基金再次发布募集延期公告称,为充分满足投资者的投资需要,根据相关规定,该公司决定将新疆前海联合添瑞一年持有的募集期延长至4月16日,4月17日起不再接受认购申请。

然而好景不长。《投资时报》研究员查阅Wind数据发现,截至去年四季度末,去年成立的前海联合添泽A/C、前海联合泰瑞纯债A/C、前海联合泳嘉A/C三只基金规模已不足2亿元。除此之外,该公司旗下单只规模不足2亿元的基金还有前海联合先进制造A/C、前海联合润丰A/C、前海联合添鑫3个月定开A/C等11只基金。

更为重要的是,前海联合泰瑞纯债A/C、前海联合泳嘉A/C两只基金不仅已沦为迷你基金,而且规模早已低于清盘线。

另外,《投资时报》研究员注意到,截至去年四季度末,前海联合基金旗下单只基金规模超过10亿元有前海联合泓瑞、前海联合泓元纯债、前海联合淳安3年定开债券等9只,不过权益类基金仅有前海联合价值优选A/C。

其实,靠固收类基金起家的前海联合基金,旗下权益类基金表现平平。Wind数据显示,截至4月20日,前海联合基金旗下前海联合先进制造C、前海联合泳隆C、前海联合润丰A/C、前海联合科技先锋A/C等11只权益类基金年内收益率告负(各类份额分开计算),其中前海联合科技先锋A/C两只基金年内收益率跌幅超过5%,分别为5.59%、5.7%,同类排名分别为1329/1656、1340/1656。

多只权益类基金年内收益率欠佳的同时,作为管理规模最大的主动权益类基金,前海联合价值优选A/C年内净值增长率表现最佳,不过也不足2%,分别为1.28%、1.16%。

此外,作为存量主动权益类基金中成立最久的产品,前海联合新思路A成立于2016年11月11日,截至4月20日,该基金成立以来的总收益仅为7.58%。(齐文健)