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A股上市公司*ST金洲(000587)因重组过程被查存在财务造假，此前曾收到监管开出的预罚单。近日，作为该公司重大资产重组的证券服务机构东海证券因在2015年*ST金洲重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责也被证监会立案调查。上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，虽然*ST金洲经营业绩不佳且处于退市边缘，但东海证券若承担连带责任的情况下，受损股民起诉维权后，实际获赔的成功率依然较高。

公司收预处罚 中介机构受牵连

公开信息显示，*ST金洲、丰汇租赁及相关当事人等涉嫌信息披露违法违规一案，中国证监会历时14个月时间已调查完毕，拟作出行政处罚及采取市场禁入措施，已查明公司涉嫌违法的事实如下：1、*ST金洲、丰汇租赁2015年重大资产重组信息披露存在重大遗漏;2、*ST金洲2017年、2018年度报告存在虚假记载，2016年至2018年度报告存在重大遗漏，其中2017年及2018年虚增利润近13亿元。

2023年2月6日，东海证券股份有限公司收到《中国证监会立案告知书》，因在*ST金洲2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，根据《证券法》《行政处罚法》等法律规定，东海证券也被监管立案调查。

维权律师表示，根据相关规定，投资者符合如下区间：自2015年6月1日至2021年9月17日(含)期间买入*ST金洲(000587)，并在2021年9月18日及之后卖出或仍持有而亏损的投资者，可以关注“股民索赔宝”公众号参与投资者维权诉讼登记。

公开资料显示，*ST金洲前身是金叶珠宝，曾是国内规模最大的黄金珠宝生产加工企业之一，同时也是深市主板明星公司。2015年公司作价约59.5亿元收购了中植系旗下丰汇租赁90%股权，开始涉足融资租赁业务，并在2016年更名为*ST金洲。

股价低迷或将退市

事实上，*ST金洲开年不利。2023年2月3日其收到深交所下发的《事先告知书》显示，公司股票在2022年12月29日至2023年2月2日期间，通过深交所交易系统连续二十个交易日的每日收盘价均低于1元，触及《股票上市规则》规定的股票终止上市情形。依据《自律监管听证程序细则》的规定，公司将积极准备相关资料，依规行使听证权利。

记者留意到*ST金洲《2022年度业绩预告》显示，报告期内归属于上市公司股东的净利润亏损9000万元-6000万元，较上年同期亏损减少，扣除非经常性损益后的净利润为亏损9700万元–6700万元，上年同期为亏损275301.78万元，公司2021年度已被出具无法表示意见审计报告。值得注意的是公司可能触及交易类、财务类、重大违法强制退市的多种退市风险，因上述原因，公司本次业绩预告的结果存在调整的可能，最终将以证监会的认定并调整后的财务报表为准。

关键词： 东海证券 资产重组 年度报告