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东北证券(000686)因在执行A股上市公司豫金刚石(300064)2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，证监会决定对公司立案。

上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，豫金刚石已经退市，赔付能力较差，根据相关法律规定，投资者可起诉要求东北证券承担连带责任，这样受损股民起诉维权后，实际获赔的成功率依然较高。

2022年11月4日，豫金刚石收到证监会《行政处罚决定书(〔2022〕57号)》、《市场禁入决定书(〔2022〕15号)》，证监会认定公司存在六项违法事实，包括：1、通过虚构销售交易及股权转让交易，虚增营业收入、利润总额，导致2017年至2019年度报告存在虚假记载;2、通过虚构采购交易等方式，虚增存货、固定资产、非流动资产，导致2016年至2019年度报告存在虚假记载;3、通过虚构采购业务、支付采购款、账外借款及开具商业汇票等形式向实际控制人及其关联方提供资金，未按规定披露非经营性占用资金关联交易;4、未按规定披露关联担保及对外担保，导致未及时披露担保事项;5、未按规定披露预计负债和或有负债;6、豫金刚石披露的《2019年度业绩预告》、《2019年度业绩快报》虚假记载。

根据相关规定，投资者符合如下区间：于2017年4月27日至2020年4月7日期间买入豫金刚石，并在2020年4月8日之后卖出或仍持有而亏损的投资者，可以关注“股民索赔宝”公众号参与投资者维权诉讼登记。

2023年2月13日，豫金刚石发布公告称，因郑州元化企业管理咨询有限公司与本公司、郑州高新科技企业加速器开发有限公司、郭留希、河南华晶超硬材料股份有限公司案件纠纷，郑州元化企业管理咨询有限公司申请执行，导致公司持有的河南巩义农村商业银行股份有限公司7900万股股权将在阿里司法拍卖网络平台进行拍卖，起拍价9,985.6万元，目前尚在公示阶段，拍卖结果尚存在不确定性。公司表示，巩义农商行是公司的投资性资产之一，本次拍卖不会对公司的生产经营产生重大影响，不会对公司本期利润产生重大影响。

刘鹏律师指出，根据最新司法解释，豫金刚石证券虚假陈述案诉讼时效为自揭露日或更正日起开始计算3年，该案诉讼时效截止2023年4月8日，仅剩2个月，考虑到股民索赔诉讼涉及程序较多，受损股民及时通过“股民索赔宝”网站或公众号参加索赔，通过法律途径维护自己的合法权益，尽可能地追回投资损失。

关键词： 豫金刚石 东北证券 年度报告