11月30日，交易商协会公告称，近日，交易商协会在对相关企业进行自律调查的过程中了解到，东海基金管理有限责任公司存在涉嫌为发行人违规发行债务融资工具提供便利，以及涉嫌操纵市场等违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会将对东海基金管理有限责任公司开展自律调查。

第一财经记者致电东海基金，公司表示，以统一对外发布信息为准。

官网显示，东海基金成立于2013年2月25日，注册地上海，注册资本1.5亿元人民币。由东海证券、深圳鹏博实业集团有限公司和苏州市相城区江南化纤集团有限公司共同发起成立，目前分别持股45%、30%、25%。

财报显示，东海基金2018年、2019年以及2020年上半年分别实现营业收入4732.07万元、14851.88万元、7802.06万元，净利润-1854.87万元、3.53万元、861.31万元。

据Choice显示，截至2020年三季度末，东海祥苏短债A、C重仓“20平煤化(疫情防控债)CP003”、东海祥瑞A、C则重仓了“18大同煤矿MTN006”，上述重仓债券的主承销商之一均为海通证券。

值得注意的是，今年1月7日，东海祥瑞A、C因发生巨额赎回发布调整净值精度公告;2月5日，东海祥瑞债券再次发布公告因巨额赎回而调整净值精度的公告。4月15日，东海祥苏短债A、C公告遭遇巨额赎回，调整净值精度。

随着永煤债引起的债市地震，承销商海通证券成为监管的重点关注对象。

11月12日，交易商协会表示，将对发行人及相关中介机构在业务开展过程中是否有效揭示风险并充分披露、是否严格履行相关职责启动自律调查。

11月18日晚间，交易商协会在官网发布文件称，近日，交易商协会对永城煤电控股集团有限公司开展了自律调查。根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息，发现海通证券及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。

交易商协会表示，依据《银行间债券市场自律处分规则》，协会将对海通证券及其相关子公司开展自律调查。如调查中发现相关机构存在操纵市场等涉嫌扰乱市场秩序的恶劣行为，交易商协会将予以严格自律处分，并移交相关部门进一步处理。

当晚，海通证券迅速发布公告回应称，公司将积极配合自律调查的相关工作，严格执行交易商协会《关于进一步加强债务融资工具发行业务规范有关事项的通知》的有关要求，并及时履行信息披露义务。

关键词： 东海基金